《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》
分类:律法谈话

发文单位:中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会公告

文  号:证监会公告[2015]19号

〔2015〕19号

发布日期:2015-7-12

现公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,自公布之日起施行。

生效日期:2015-7-12

中国证监会

  现公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,自公布之日起施行。

2015年7月12日

  中国证监会

一段时期以来,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳,这些违法现象又出现了卷土重来的势头,可能再次危及股票市场平稳运行,必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见:

  2015年7月12日

一、各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息

  附件:《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》.pdf

系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)要求,督促证券公司规范信息系统外部接入行为,并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。

  http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201507/P020150712642807188999.pdf

中国证券业协会从2015年8月份开始,依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》,认真开展相关评估认证工作。

  关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见

二、中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定,严格落实证券账户实名制,进一步加强证券账户管理,强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查,严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。

  一段时期以来, 部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户, 借用他人证券账户、 出借本人证券账户等, 代理客户买卖证券, 违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》 关于证券账户实名制、 未经许可从事证券业务的规定, 损害了投资者合法权益, 严重扰乱了股票市场秩序。 近日随着市场回稳, 这些违法现象又出现了卷土重来的势头, 可能再次危及股票市场平稳运行,必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见:

三、各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

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